為了規(guī)范我省資本管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立流程，根據(jù)《云南省人民政府金融辦公室中國(guó)人民銀行昆明中心支行云南銀監(jiān)局云南證監(jiān)局云南保監(jiān)局關(guān)于加快推進(jìn)民營(yíng)金融機(jī)構(gòu)培育發(fā)展試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（云金辦〔2013〕362號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“指導(dǎo)意見(jiàn)”）、《云南省金融辦公室關(guān)于開(kāi)展民間資本管理公司試點(diǎn)工作的通知》（云金辦〔2014〕3號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施辦法”）、《云南省金融辦關(guān)于進(jìn)一步明確資本管理公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍和融資方式的通知》（云金辦〔2014〕290號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“通知”）、云南省金融辦關(guān)于印發(fā)《民間融資登記服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)審辦法（試行）》和《民間資本管理公司評(píng)審辦法（試行）》的通知（云金辦〔2014〕104號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“評(píng)審?fù)ㄖ保┑纫?guī)定，制定本辦事流程。
一、擬設(shè)立資本管理公司主發(fā)起人與省、州市金融辦預(yù)溝通，申請(qǐng)查詢發(fā)起人和擬任高管人員的信用情況
擬設(shè)立資本管理公司主發(fā)起人與省、州市金融辦預(yù)溝通資本管理公司設(shè)立方案，申請(qǐng)查詢發(fā)起人及擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員工商信息，并申請(qǐng)查詢?nèi)嗣胥y行征信報(bào)告。
公司股東及擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)信用良好、無(wú)不良信用記錄、符合有關(guān)規(guī)定，公司設(shè)立方案符合《指導(dǎo)意見(jiàn)》、《實(shí)施辦法》、《通知》等文件要求。
二、擬設(shè)立資本管理公司的籌備組按照有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)地州（市）金融辦遞交設(shè)立申請(qǐng)材料
擬設(shè)州（市）資本管理公司評(píng)審程序：擬設(shè)州（市）（不含昆明市）資本管理公司籌備組向所屬州（市）金融辦提交申報(bào)資料，州（市）金融辦進(jìn)行形式初審并提出意見(jiàn)報(bào)省金融辦，擬在昆明市申報(bào)資本管理公司的，向省金融辦提交申報(bào)資料，由省金融辦進(jìn)行形式初審。
三、專家評(píng)審
省金融辦組織召開(kāi)專家評(píng)審會(huì)，對(duì)初審后的申報(bào)資料進(jìn)行審閱，包括公司籌備組簡(jiǎn)要介紹籌建事項(xiàng)（擬任法定代表人和總經(jīng)理必須到會(huì)并負(fù)責(zé)匯報(bào)）、專家提問(wèn)、專家出具評(píng)審意見(jiàn)等內(nèi)容。組織召開(kāi)專家評(píng)審會(huì)后，省金融辦在10個(gè)工作日內(nèi)將評(píng)審意見(jiàn)函告民間資本管理公司籌備組。對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的籌建機(jī)構(gòu)，將在“省金融辦官方網(wǎng)站”上進(jìn)行公示，公示時(shí)間為5個(gè)工作日。經(jīng)公示無(wú)異議的機(jī)構(gòu)即具備籌建資格；如有舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)存在原則性不符的，取消籌建資格。
四、公司籌建
各籌備組接到通知后，組織開(kāi)展資本管理公司籌建工作，籌建期從發(fā)文之日起，時(shí)間為3個(gè)月。資本管理公司所在州（市）金融辦要指導(dǎo)做好資本管理公司的籌建工作?；I建期內(nèi)，若因自身問(wèn)題或遇政策調(diào)整終止籌建工作的，資本管理公司發(fā)起人自行承擔(dān)責(zé)任。
五、籌建驗(yàn)收
完成籌建共組后，按屬地管理原則，由州市金融辦對(duì)公司籌建工作進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收通過(guò)的，由州市金融辦向省金融辦報(bào)送資本管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)請(qǐng)示，經(jīng)審核，由省金融辦出具同意公司開(kāi)業(yè)的批復(fù)。
資本管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立辦事流程圖 |
擬設(shè)立資本管理公司主發(fā)起人與省、州市金融辦預(yù)溝通，申請(qǐng)查詢發(fā)起人和擬任高管人員的信用情況 |
↓ |
擬設(shè)立資本管理公司的籌備組按照有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)地州（市）金融辦遞交設(shè)立申請(qǐng)材料 |
↓ |
專家評(píng)審 |
↓ |
公司籌建 |
↓ |
籌建驗(yàn)收 |
